第379章 弃子！

第379章 弃子！ (第1/2页)

深夜。
　　
　　加密通讯的铃声响了两下。
　　
　　林彻正在看谢宇发来的韩国设备兼容性评估报告，手机屏幕一亮，陈维的代号浮在上面。
　　
　　他看了一眼时间，十一点二十。
　　
　　新加坡比杭州没有时差，这个时间点来电话不是好消息。
　　
　　他接了。
　　
　　"SEC发了审查通知。"
　　
　　陈维的声音跟平时一样平，但第一句话没有铺垫。
　　
　　没铺垫意味着事情紧。
　　
　　"哪个？"
　　
　　"第二个，开曼中转那个，持有2.1亿的，上周刚转了1.6亿到新加坡中转账户，还剩1.2亿在美国，SEC今天下午发的例行审查通知，要求三十天内提交基金运营报告和资金流动明细。"
　　
　　林彻没有说话。
　　
　　1.6亿已经转到了新加坡，1.2亿还在美国，SEC的审查通知是发给美国实体的，也就是说他们要看的是这个SPV在美国境内的资金变动。
　　
　　1.6亿在三周前转出去了，1.2亿留在原地，如果SEC查到资金流动明细，他们会看到一笔1.6亿美元的大额转出，时间点是Skadden函件送达后的第二周。
　　
　　巧不巧？
　　
　　"例行还是专项？"林彻问。
　　
　　"通知上写的是例行，每年对外资基金的随机抽查，OCIE的标准流程，但时间点太敏感了。"
　　
　　时间点确实太敏感了，方舟基金被列入随机抽查名单可能是巧合，SEC每年抽查几百家基金，被抽到不奇怪。
　　
　　但被抽到的时间刚好是微光被列入实体清单候选、方舟开始大规模转移资产之后，这个巧合的成本太高了。
　　
　　"审查深度呢？"林彻问。
　　
　　"例行审查通常只看表面，核对运营报告跟实际资金流水是否一致，大概六到八周出结论，但如果审查过程中发现异常，OCIE有权升级为专项调查，升级之后就不是六到八周的事了，可能拖半年以上，而且会调底层LP结构。"
　　
　　底层LP结构。
　　
　　这四个字是关键。
　　
　　方舟基金的六个SPV是分层嵌套的。
　　
　　最上面是基金管理公司，注册在新加坡。
　　
　　下面是六个SPV，分别注册在开曼、BVI、新加坡和卢森堡。
　　
　　每个SPV下面还有一到两层持股公司。
　　
　　最底层的LP，也就是实际出资人，是一个在瑞士注册的信托。
　　
　　信托的受益人指向林彻个人。
　　
　　从SEC能看到的SPV表面，到林彻个人，中间隔了四层。
　　
　　例行审查查不到第四层，但专项调查可以。
　　
　　如果SEC从第二个SPV往下查，查到1.6亿的转出，觉得可疑，升级为专项调查，再往下挖，一层一层地翻，翻到第四层的瑞士信托，再从信托翻到受益人……
　　
　　那不只是方舟基金的问题，那是方舟基金和微光科技之间的关联被暴露的问题。
　　
　　"这个SPV的操作已经暂停了？"林彻问。
　　
　　"我接到通知第一时间就暂停了，没有再动里面的钱。"
　　
　　"1.2亿，现在是什么形态？"
　　
　　"大部分是美股，一小部分现金。"
　　
　　林彻闭了一下眼。
　　
　　脑子里在跑两条线。
　　
　　第一条线：保住这1.2亿，SEC做例行审查，六到八周出结论，如果没有发现异常，审查结束后这1.2亿还可以继续转移，风险是审查期间不能动，等于这笔钱被冻住两个月，而且要赌SEC不会深查。
　　
　　上辈子他对SEC的印象不深，因为方舟基金那时候不存在。
　　
　　但他看过新闻，知道SEC的例行审查大部分时候确实只是走流程，查完没事就结了。
　　
　　升级为专项调查的概率不高，大概百分之几。
　　
　　百分之几。
　　
　　如果他手里只有这一个SPV，百分之几的风险可以承受。
　　
　　但他手里有六个。
　　
　　这个SPV被SEC盯上了，如果他继续操作，SEC发现了资金异常，升级为专项调查，再从这个SPV顺藤摸瓜查到其他五个，那就不是损失1.2亿的事，是方舟基金全部暴露的事。
　　
　　

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